Tőkepiaci üzletkötői hatósági képzés

A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (a továbbiakban: Bszt.) előírja, hogy befektetési vállalkozásnál, árutőzsdei szolgáltatónál a szabályozott piacon, multilaterális kereskedési rendszerben megbízás végrehajtását megvalósító üzletkötés munkaviszonyban vagy munkavégzésre irányuló egyéb jogviszonyban akkor végezhető, ha a természetes személy rendelkezik a meghatározott szakmai képesítéssel.

Befektetési szolgáltatási tevékenységnek minősül a rendszeres gazdasági tevékenység keretében, pénzügyi eszközre vonatkozóan végzett

• megbízás felvétele és továbbítása,
• megbízás végrehajtása az ügyfél javára,
• sajátszámlás kereskedés,
• portfóliókezelés,
• befektetési tanácsadás,
• pénzügyi eszköz elhelyezése az eszköz (értékpapír vagy egyéb pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalással (jegyzési garanciavállalás),
• pénzügyi eszköz elhelyezése az eszköz (pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalás nélkül, és
• multilaterális kereskedési rendszer működtetése.

Kiegészítő szolgáltatásnak minősül

• a pénzügyi eszköz letéti őrzése és nyilvántartása, valamint az ehhez kapcsolódó ügyfélszámla vezetése,
• a letétkezelés, valamint az ehhez kapcsolódó értékpapírszámla vezetése, nyomdai úton előállított értékpapír esetében ennek nyilvántartása és az ügyfélszámla vezetése,
• a befektetési hitel nyújtása,
• a tőkeszerkezettel, üzleti stratégiával és az ezekkel összefüggő kérdésekkel, valamint az egyesüléssel és a vállalatfelvásárlással kapcsolatos tanácsadás és szolgáltatás,
• 121 a befektetési szolgáltatási tevékenységhez kapcsolódó valutával és devizával történő kereskedés,
• a befektetési elemzés és pénzügyi elemzés,
• jegyzési garanciavállaláshoz kapcsolódó szolgáltatás,
• a származtatott ügyletek alapjául szolgáló eszközhöz kapcsolódó befektetési szolgáltatási tevékenység vagy kiegészítő szolgáltatás

.A közvetítővel, a közvetítői alvállalkozóval - e tevékenységi körében - munkaviszonyban, megbízási viszonyban vagy munkavégzésre irányuló egyéb jogviszonyban csak olyan természetes személy lehet, aki büntetlen előéletű és

a) szakirányú felsőfokú iskolai végzettséggel, vagy

b) középiskolai végzettséggel és

• a szakképesített bankreferensi szakképesítés,
• a banki, befektetési termékértékesítői szakképesítés,
• a befektetési tanácsadói szakképesítés,
• a banki szakügyintézői szakképesítés,
• a pénzügyi szakügyintézői szakképesítés,
• az értékpapír-piaci szakügyintézői szakképesítés,
• a pénzügyi szervezeti mérlegképes könyvelői szakképesítés,
• a tőzsdei szakvizsga,
• a Magyar Bankszövetség Felsőfokú Bankszakmai Oklevél,

vagy

c) tőkepiaci üzletkötői hatósági vizsgával rendelkezik.

Szakirányú felsőfokú végzettségek:

• a felsőoktatásról szóló törvény szerint a közgazdasági felsőoktatásban szerzett egyetemi vagy főiskolai szintű szakképzettség, vagy a felsőoktatásról szóló törvény szerint a gazdaságtudományok képzési területen alapképzésben vagy mesterképzésben szerezhető közgazdász szakképzettség,
• a jogász szakképzettség,
• a könyvvizsgálói képesítés,
• a felsőfokú vagy posztgraduális bankszakmai képesítés,
• a főiskolai vagy egyetemi szintű, illetve mesterképzésben szerzett gazdasági agrármérnök szakképzettség vagy műszaki menedzser alapképzési szakon, vagy gazdasági és vidékfejlesztési agrármérnök alapképzési szakon szerzett szakképzettség, és
• a felsőfokú végzettség birtokában szakirányú továbbképzésben, szakosító továbbképzésben a közgazdasági felsőoktatásban szerezett bankszakmai szakképzettség vagy gazdasági, közgazdasági szakképzettség.

• rendelkezik érettségi vizsgával
• érettségi hiányában: tőkepiaci üzletkötői hatósági képzésre történő jelentkezés esetén befektetési vállalkozásnál, befektetési alapkezelőnél, vagy ezen szervezetek szakmai érdekvédelmi vagy érdek-képviseleti szervénél, vagy az államigazgatás pénzügyi, illetve gazdasági területén a jelentkezést megelőző hat éven belül legalább négy éves befektetési szolgáltatási vagy tőkepiaci szakmai tapasztalatot szerzett.
  
• A képzésen történő részvétel további feltétele, hogy a résztvevő a 40/2015 NGM rendelet szerinti igazolás kiállítása céljából hozzájárul természetes személyazonosító- és lakcímadatai képző szerv általi kezeléséhez
• Képzési díjat befizette

• Közjegyző vagy kiállító iskola által hitelesített érettségi bizonyítvány leadása
• /Iskola általi hitelesítésnél, ha jogutód állítja ki, ennek ténye legyen feltüntetve/
• Képzési- és vizsgadíj befizetése
• Képzési igazolás (kiállításának feltétele a képzésen minimum 80%-os részvételi arány megléte)

MNB számítógépes vizsgaprogramon történik, 60 kérdésből 45 jó válasz (75%) szükséges a sikeres vizsgához.

Letölthető dokumentumok:

• Vizsgajelentkezési lap
• Kitöltési útmutató
• Vizsgaszabályzat